Ⅰ项正确，Ⅱ项正确，持续学习，是指基金从业人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训。

  Ⅲ项正确，基金从业人员要保持专业胜任能力，必须加强学习，随时汲取新知识，理论联系实际，注重在实践中总结和积累经验，逐步的提升自己的专业水平和执业能力。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  基金财产具有独立性，则以下关于基金财产独立性的说法，正确的是（  ）。A甲基金为公司型基金，则需承担自身所产生的债务B乙基金为契约型基金，则在该基金的托管人宣告破产时，乙基金的固有资产需计入其托管人的清算财产C基金管理人在管理丙基金时，由于基金经理的优秀表现，使得该基金收益创历史上最新的记录，因此基金管理人对基金产生的收益可以和投入资金的人共享D丁基金持有一部分银行存款，而丁基金的管理人在银行进行一笔贷款，为方便结算，丁基金管理人与银行协商，将丁基金的存款用于弥补其银行贷款

  关于基金分类，以下说法正确的是（  ）。A基金资产60%投资于债券的为债券型基金B基金资产60%投资于股票的为股票型基金C基金资产100%投资于货币市场工具的为货币市场基金D基金资产100%投资于其他基金份额的为基金中基金

  （ ）是正当竞争的前提，（ ）是正当竞争的基础。A公平竞争 ；合法竞争B合法竞争 ；公平竞争C公平竞争 ；公平竞争D合法竞争； 合法竞争

  基金合同生效不足（   ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A1个月B2个月C3个月D6个月

  一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下哪几个方面加强（ ）。Ⅰ. 在内部控制机构设置上，不能出现重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向Ⅱ. 在内部控制制度执行上，不能出现重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向Ⅲ. 在内部控制制度建立上，不能出现重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向Ⅳ. 在内部控制监督上，不能出现重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ

  通常将股票市值小于   亿元人民币的公司归为小盘股，将超过   亿元人民币的公司归为大盘股。（）A2；10B3；15C5；20D10；20

  基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不可以少于()年。A5B10C15D20

  以下关于基金客户服务方式的说法错误的是()。A互联网的应用B自动传真、电子信箱与手机短信C电话服务中心D远程服务

  基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律和法规要求，这句话体现了内部控制的（  ）原则。A健全性B有效性C独立性D相互制约

  ()对公司的合规管理承担最终责任。A督察长B合规与风险控制部C合规与风险管理委员会D董事会